[ 원칙1] 회사는 출자자의 자산을 관리·운영하는 수탁자로서 책임을 충실히 이행하기 위해 명확한 정책을 마련해 공개합니다.

◯ 회사는 여신전문금융업법에 의거 설립되어 신기술사업자에 대한 투·융자와 자본시장법에 의한 경영참여형PEF와 기업재무안정PEF 운영, 기업구조조정

 및 M&A 투자펀드 등 다양한 투자업무를 수행하는 코스닥 상장 금융기관입니다.

◯ 회사는 출자자의 이익 우선정책을 취하고 있습니다. 펀드 수익률 극대화를 통하여 회사의 이익보다는 출자자의 이익을 우선하되, 모든 출자자의 이익은

동등하게 다루고 있으며, 펀드의 결성, 운영 및 청산시에 모든 출자자를 차별 취급하지 않고 동동하게 취급합니다.

◯ 회사는 선량한 관리자로서 의무를 충실히 하는 정책을 취하고 있습니다. 회사는 펀드 및 출자자를 위하여 선량한 관리자로서 주의의무를 다하여 관련법규,

 펀드 정관(규약), 내부규정과 절차에 따라 그 직무를 성실히 수행하고 있습니다.

◯ 회사는 이해상충방지정책을 취하고 있습니다. 회사는 출자자와 회사간, 특정 출자자와 다른 출자자간, 펀드와 타펀드간, 회사 임직원과 회사 운용 펀드간

등 이해상충의 관계에 있거나 불공정이 우려 되는 경우, 펀드 출자자 보호 등에 문제가 발생하지 아니하도록 원칙2에서 명시한 세부적인 조치들을 취하고 있습니다.

[ 원칙2]  회사는 수탁자로서 책임을 이행하는 과정에서 실제 직면하거나 직면할 가능성이 있는 이해상충문제를 해결하기 위하여 명확한 정책을 마련해 공개합니다.

◯ 회사는 펀드를 운용함에 있어 관련 법률과 펀드 정관(규약)을 준수하고, 펀드의 선량한 관리자로서 출자자를 위하여 최적의 투자기업을 선정하여 투자하고 있습니다.

 회사가 펀드를 운용함에 있어서 다음과 같은 이해상충문제가 발생할 수 있습니다.

■ 회사와 펀드 출자자간의 이해상충

■ 특정출자자와 다른 출자자 간의 이해상충

■ 복수 펀드 운용에 따른 펀드간 이해상충

■ 임직원의 미공개정보 이용 및 개인사익 추구

◯ 회사는 이해상충이 발생할 가능성을 사전에 검토하고, 회사 규정이나 펀드 정관(규약)이 정하는 방법 및 절차에 따라 업무단계별로 관리하고 있습니다.

회사 규정과 펀드 정관(규약)이 상충하는 경우 펀드 정관(규약)을 우선 적용하여 출자자들을 보호하고 있습니다.

◯ 회사는 투·융자 대상기업의 검토, 선정, 심사 등 일련의 업무 프로세스에서 필요시 출자자들에게 필요한 정보를 제공하고 있으며 이해상충이 발생할 가능성이

있다고 인정되는 경우에는 이해상충 발생 가능성을 낮추어 출자자의 이익이 침해받지 아니하도록 조치를 취하고, 그 사실을 미리 해당 출자자에게 알리고 있으며,

정관(규약)에서 정한 바에 따라 출자자의 의사결정을 득한 후 해당 업무를 진행합니다.

◯ 회사는 투자기업과 투자계약 등을 체결하고자하는 경우에는 펀드나 출자자에게 손해가 발생하지 않도록 유의하고 있으며, 이해상충의 발생가능성이 있다고

판단하는 경우에는 출자자들에게 관련 내용을 알리고 있으며, 회사가 사후적으로 이해상충문제를 발견한 경우에는 이를 출자자들에게 고지하고 출자자들의 동의를 얻고 있습니다.

◯ 회사는 투자기업과 펀드 사이에 체결된 투자계약 등 제 계약의 준수 여부를 합리적인 범위에서 준법감시인이 관리·감독하고 있습니다.

◯ 회사는 투자기업으로부터 투자금을 회수하는 경우, 선량한 관리자로서 펀드 및 출자자의 이익을 위하여 합리적으로 판단하여 투자금의 회수 시기, 방법 등을 결정하고 있습니다.

◯ 복수의 펀드 계정을 운용하고 있는 회사는 투자자산의 투자 우선 순위, 투자금액 배분 등에 관하여는 『투자자산 및 조합 운용 지침』을 제정하여 투자 펀드간 이해상충

문제가 발생하지 않도록 관리하고 있습니다.

◯ 회사가 복수의 펀드 계정으로 투자한 투자기업의 회수는 각 펀드가 형평성에 문제가 발생하지 않도록 『투자사후관리위원회』에서 합리적인 기준으로 의사결정을 하며,

펀드간 회수에 이행상충 문제가 발생할 경우에는 그에 관한 정보를 출자자들에게 제공하고 있습니다.

◯ 회사는 임직원들이 투자자산 운용 과정중 취득한 미공개정보를 이용하여 개인 이익을 취하는 것을 방지하기 위하여 사전 검토 단계에서 임직원이 관련된 경우

사전 신고하도록 의무화하고, 투융자 취급 시 임직원의 이해상충 문제를 해소한 후 취급하도록 규정하고 있습니다. 아울러 『윤리강령 및 내부고발제도운영지침』을 제정, 운영하고

일상적인 윤리경영 교육을 꾸준히 진행하고 있습니다.

◯ 회사는 내부통제기준의 준수 여부를 점검하고 감독하는 준법감시인을 두고 있으며 투·융자 업무 전반에 대하여 관련 법률 및 정관(규약) 준수 여부를 점검, 체크하고 있으며,

 『내부통제기준준수 매뉴얼』을 제정하여 임직원들이 업무에 참고하도록 하고 있습니다.

[ 원칙3 ]  회사는 투자기업의 중장기적인 가치를 제고하여 투자자산의 가치를 보존하고 높일 수 있도록 투자기업을 주기적으로 점검합니다.

◯ 회사는 투자심사 단계에서 투자 이후 투자기업의 가치를 제고할 수 있는지 우선 검토하고 투자 이후에는 회사의 네트워크나 회사 임직원의 경험을 활용, 공유하여

투자기업의 Value-up을 유도합니다.

◯ 회사는 책임투자 차원에서 투자기업의 ESG(환경,사회,지배구조) 이행 정도 등 비재무적 부문에 대한 점검과 평가를 심사 과정에 반영하고 있으며,

투자기업이 ESG의 제반 사항을 충실히 실천할 수 있도록 권고하고, 특히 대주주 및 특수관계인인의 지분 관계나 거래 관계에 대해서는 투자계약서상에 펀드와

사전 동의를 구하거나 사전 협의하도록 명문화하고 있습니다.

◯ 회사는 투자기업의 Value-up을 위하여 정기(또는 상시) 방문 및 분석을 통해 투자기업의 재무적 상황, ESG와 같은 비재무적 부문의 이행, 변동 상황 등

경영현황 전반에 대하여 정기적으로 모니터링을 실시하며, 동 결과에 대하여 반기별 1회 이상 펀드출자자를 대상으로 관련 자료를 제공하고 있습니다.

◯ 회사는 펀드 정관(규약)에 정한 바에 따라 투자기업이 회사가 지정한 회계법인으로부터 회계감사를 받도록 요구하며, 필요한 경우 당사 임직원을 투자기업에 파견하거나

 사외이사로 선임하여 투자기업과 긴밀한 경영협의를 진행합니다. 투자기업에 긴급한 현안이 발생할경우 수시로 투자기업에 자료요청, 면담 등을 수행하여 원인과 대책을 마련하고

그 결과를 출자자에게 보고하고 있습니다.

[ 원칙4 ]  회사는 투자기업과 공감대 형성을 지향하되, 필요한 경우 수탁자 책임 이행을 위한 활동 전개 시기와 절차, 방법에 관한 내부지침을 마련하여 시행하고 있습니다.

◯ 회사는 투자기업의 기업가치 제고를 통한 투자(펀드)운용 수익 극대화하기 위한 수탁자 책임을 이행하기 위해서는 투자기업과의 공감대 형성이 매우 중요하다고 인식하고 있습니다.

◯ 회사는 투자담당 인력을 투자기업의 이사회 구성원으로 참여하거나, 회사가 지명한 자를 투자기업의 경영진으로 파견하여 투자기업의 경영에 참여할 수 있습니다.

◯ 회사는 투자기업의 임직원에 대한 적절한 보상체계를 갖추도록 지원합니다.

◯ 회사는 투자계약서에 투자기업의 일정 경영활동에 대하여는 사전 동의나 사전 협의를 거치도록 의무를 부과하고, 경영활동 및 재무활동 관련 자료를

주기적으로 제출하도록 명시하고 있습니다. 투자기업 및 대주주(경영진)가 투자계약을 위반한경우 매수청구 행사 또는 손해배상청구가 가능하도록 투자계약서에 반영하고 있습니다.